Intermediación de Instrumentos Financieros

Regulación FinTech A (Capítulo 1, Sección 3 (n))

La instancia, agencia o acto de comprar o vender instrumentos financieros para terceros, mediante cualquiera de las siguientes formas: (1) adquiriendo o desprendiéndose de instrumentos financieros para sí mismo, con la intención previa de vender o comprar esos mismos instrumentos a o del tercero; o, (2) adquiriendo o vendiendo instrumentos financieros a nombre de o para dicho tercero.

Formularios de solicitud de licencia FinTech:

A-3 – Solicitud bajo la Regulación Fintech A de la RFSA

A-4 – Solicitud de Diferimiento Estándar bajo la Regulación Fintech A de la RFSA A-5 – Petición de Dispensa/Exención bajo la Regulación Fintech A de la RFSA